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红星资本局6月19日消息，近日，上海证监局对国泰君安（601211.SH）及研究所所长黄燕铭、分析师覃汉分别采取出具警示函的监管措施。
据上海证监局官网发布的《关于对国泰君安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，“经查，我局发现你公司关于发布证券研究报告业务质量控制和合规审查的制度规定不完善，未建立有效的证券研究报告市场影响评估机制，未对某证券研究报告相关敏感信息可能对市场产生的影响进行审慎评估。”
图据上海证监局
同时，上海证监局发布《关于对覃汉采取出具警示函措施的决定》指出，国泰君安证券股份有限公司未建立有效的证券研究报告市场影响评估机制，未对某证券研究报告相关敏感信息可能对市场产生的影响进行审慎评估，不符合《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2020]20号）第六条第一款、第九条和《发布证券研究报告执业规范》（中证协发〔2020〕76号）第十九条第二款的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第六条的规定。覃汉作为该证券研究报告署名的证券分析师，对上述问题负有直接责任。
而黄燕铭作为公司研究所的所长，对上述问题负有管理责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，上海证监局决定对黄燕铭采取出具警示函的行政监管措施。
图据上海证监局
红星资本局注意到，近期，券商和知名分析师因研报问题被罚不在少数。
就在本月初，红星资本局曾报道，西南证券（600369.SH）及两名分析师收到重庆证监局警示函。重庆证监局指出，西南证券在研报上存在个别研究报告观点不审慎、数据来源标注不明等问题。
编辑 杨程
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